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「乐橙电脑客户端电游app」国联期货3宗违规遭责令改正 合同及印章管理不符要求

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2020-01-11 16:15:29

「乐橙电脑客户端电游app」国联期货3宗违规遭责令改正 合同及印章管理不符要求

乐橙电脑客户端电游app,北京10月16日电-近日在中国证券监督管理委员会广西监管局网站上发布的《湖北省证监局关于对国联期货有限公司武汉营业部采取纠正措施的决定》(国联期货[2019]33号)显示,国联期货有限公司武汉营业部(以下简称“国联期货武汉营业部”)存在以下违规行为:

国联期货武汉营业部的信息技术岗位和开户合同岗位由一人兼任,该人拥有的业务系统权限不符合公司内部控制制度的要求;合同和印章管理不符合公司内部控制制度的要求;业务部门开展业务所需的网络通讯设备放置在员工的办公区域,没有防水防潮等安全防护措施。

上述情况违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条和第八十九条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,湖北省证监局决定对国联期货公司武汉营业部采取行政监督措施,责令改正。国联期货公司武汉营业部应认真整改,并向湖北证监局提交书面整改报告。

据中国经济网记者询问,国联期货成立于1993年4月30日,注册资本为4.5亿元。秦顺达为法定代表人兼董事长。最大股东是无锡国联发展(集团)有限公司,该公司受当地SASAC监管,持有54.72%的股份。

《期货公司监督管理办法》第五十六条规定,期货公司应当建立并有效实施风险管理、内部控制、期货保证金存款管理等业务系统和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户资产安全和交易安全。

《期货公司监督管理办法》第八十九条规定,期货公司应当具备符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统,制定信息技术管理制度,按照规定设置信息技术部门或者岗位,确保信息系统安全运行。

《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,期货公司及其分支机构、期货公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取监督谈话、责令改正、发出警告函等监督措施。

以下是原文:

湖北证监局关于对国联期货有限公司武汉营业部采取有序整改措施的决定

国联期货有限公司武汉营业部:

经调查,贵司业务部门存在以下违规行为:信息技术岗位和开户合同岗位由一人兼任,且该人拥有的业务系统权限不符合公司内部控制制度的要求;合同和印章管理不符合公司内部控制制度的要求;业务部门开展业务所需的网络通讯设备放置在员工的办公区域,没有防水防潮等安全防护措施。

上述情况违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条和第八十九条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定采取行政监督措施,责令你们营业部改正。你们销售部应认真改正,并向我局提交书面整改报告。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

湖北证券监督管理局

2019年10月12日

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